¿Qué es una EAFI?
Servicios de
una EAFI
Las EAFI ofrecen asesoramiento de inversión basadas en un estudio personalizado de cada cliente.
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EAFI
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Información
Una nueva figura de asesoramiento financiero, independiente y transparente. Un nuevo servicio de recomendaciones de inversión, experto y objetivo.
Una EAFI es una Empresa de Asesoramiento Financiero avalada por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV). Una nueva figura de Empresa de Servicios de Inversión que se suma a las tres que ya existían: Sociedades de Valores, Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Cartera.
La EAFI lleva a cabo recomendaciones relacionadas con la inversión de instrumentos financieros y lo hace mediante un asesoramiento personal. Este servicio será realizado por petición del cliente o por iniciativa de la empresa. El ahorrador o inversor disfrutará de una total independencia en las recomendaciones. Éstas se realizarán velando exclusivamente por sus intereses. La EAFI, por su parte, asesorará libremente aportando seguridad, profesionalidad y transparencia.(FUENTE CNMV)
Cómo puedo ser una EAFI
Cualquier persona física o jurídica que preste asesoramiento en materia de inversión de instrumentos financieros puede constituirse como EAFI.
La persona física deberá demostrar su total independencia, libertad y transparencia en la gestión, además de su profesionalidad y experiencia en materia de inversión de instrumentos financieros. No podrá ser un agente financiero ni tampoco estar relacionada con empresas que posean contratos de agencia financiera.
Las persona jurídica deberá tener como objeto social exclusivo llevar a cabo este servicio de asesoramiento en materia de inversión. Tendrá que demostrar honorabilidad en su profesionalidad y deberá contar con la experiencia y conocimiento adecuados, relacionados con el mercado de valores, para asesorar con garantía en materia de inversión, gestión de patrimonios y análisis financiero. No podrá haber actividad de intermediación de financiación y crédito ni contrato de ninguna forma de agencia financiera o agente financiero.
¿Qué necesito para ser una EAFI?
La Comisión Nacional del Mercado de Valores autorizará la creación de la EAFI y posteriormente controlará y supervisará su actividad.
Para constituirse como EAFI es necesario inscribirse en el Registro de Empresas de Asesoramiento Financiero de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), organismo que llevará a cabo su control y supervisión. Su actividad estará regulada por las llamadas Leyes EAFIS: la Ley del Mercado de Valores, el Real Decreto 217/2008 sobre régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y la Circular 10/2008 de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
La EAFI deberá actuar como firma independiente. Asesorando con total libertad y transparencia. Aportando integridad y solidez, siempre orientadas a los intereses de sus clientes. Y logrando la excelencia en sus recomendaciones gracias a los requisitos de profesionalidad exigidos para su autorización.
Actualidad
El nº 4 de la Revista EAFInforma ya está disponible
Economistas Asesores Financieros del Consejo General de Colegios de Economistas [+info]
La CNMV publica un dossier informativo sobre las EAFI
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Javier Kessler renueva como presidente de Aseafi
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